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證監會對富昌證券作出譴責並處以罰款360萬元


證監會表示,對富昌證券作出譴責並處以罰款360萬元,原因是富昌犯有涉及賣空交易的內部監控缺失,以及沒有遵照證監會《操守準則》的規定,及時向證監會匯報相關的賣空事件。

證監會的調查發現,在2015年10月至2016年3月期間,富昌因沒有就偵查及防止非法賣空交易制定有效的內部監控程序,導致其執行了賣空交易至少93次。

證監會亦發現,富昌在知悉有關事件後,沒有即時向證監會作出匯報。(ic/k)~



阿思達克財經新聞
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