[公告] 元大金:元大金控代子公司元大投資管理(開曼)有限公司公告董事會通過處分有價證券


第20款

1.標的物之名稱及性質(屬特別股者,並應標明特別股約定發行條件,如股息率等):
1. CBAAU 3.375 10/20/26 XS1506401568 (公司債)
2. SHNHAN 3.875 12/07/26 XS1523140942 (公司債)
3. NIPLIF 5 10/18/42 USJ54675AA13 (公司債)
4. SJNKI 5.325 03/28/73 USJ7620TAB73 (公司債)
5. GRRIVH 0 01/25/22 ECB-XS1543666793 (可轉換公司債)
2.事實發生日:110/9/16~110/9/16
3.交易單位數量、每單位價格及交易總金額:
1. CBAAU 3.375 10/20/26 XS1506401568
交易面額: 4,000,000 USD
每單位價格: 100.24
交易總金額: 4,065,850 USD
2. SHNHAN 3.875 12/07/26 XS1523140942
交易面額: 7,000,000 USD
每單位價格: 100.621
交易總金額: 7,121,077.64 USD
3. NIPLIF 5 10/18/42 USJ54675AA13
交易面額: 6,000,000 USD
每單位價格: 104.25
交易總金額: 6,381,666.67 USD
4. SJNKI 5.325 03/28/73 USJ7620TAB73
交易面額: 6,000,000 USD
每單位價格: 106.375
交易總金額: 6,535,150 USD
5. GRRIVH 0 01/25/22 ECB-XS1543666793
交易面額: 1,400,000 USD
每單位價格: 79.23
交易總金額: 1,109,220 USD
4.交易相對人及其與公司之關係(交易相對人如屬自然人,且非公司之
關係人者,得免揭露其姓名):
元大證券(香港)有限公司,元大投資管理(開曼)有限公司之母公司
5.交易相對人為關係人者,並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移
轉之所有人、前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係、前次
移轉日期及移轉金額:
為配合元大投資管理(開曼)有限公司後續清算作業及業務銜接順利
1.CBAAU 3.375 10/20/26 XS1506401568
前次移轉之所有人: 於次級市場取得
前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係: 不適用
前次移轉日期: 106年10月26日
前次移轉金額: 3,736,810 USD
2.SHNHAN 3.875 12/07/26 XS1523140942
前次移轉之所有人: 於次級市場取得
前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係: 不適用
前次移轉日期: 106年9月18日
前次移轉金額: 7,234,384.58 USD
3.NIPLIF 5 10/18/42 USJ54675AA13
前次移轉之所有人: 於次級市場取得
前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係: 不適用
前次移轉日期: 106年7月13日
前次移轉金額: 6,499,638.9 USD
4.SJNKI 5.325 03/28/73 USJ7620TAB73
前次移轉之所有人: 於次級市場取得
前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係: 不適用
前次移轉日期: 106年12月22日
前次移轉金額: 6,515,543.75USD
5.GRRIVH 0 01/25/22 ECB-XS1543666793
前次移轉之所有人: 元大證券(香港)有限公司
前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係:
元大證券(香港)有限公司為元大投資管理(開曼)有限公司之母公司
前次移轉日期: 107年3月28日
前次移轉金額: 1,375,080USD
6.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之關係人者,尚應公告關係人之取
得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係:
元大證券(香港)有限公司106年1月25日於初級市場取得
GRRIVH 0 01/25/22 ECB-XS1543666793
取得單位價格:100
交易面額: 1,400,000 USD
元大證券(香港)有限公司為元大投資管理(開曼)有限公司之母公司
7.本次係處分債權之相關事項(含處分之債權附隨擔保品種類、處分債權
如有屬對關係人債權者尚需公告關係人名稱及本次處分該關係人之債權
帳面金額:
不適用
8.處分利益(或損失)(取得有價證券者不適用)(遞延者應列表說明
認列情形):
1. CBAAU 3.375 10/20/26 XS1506401568
處分利益(或損失): 8,342.5 USD
2. SHNHAN 3.875 12/07/26 XS1523140942
處分利益(或損失): 2,282.66 USD
3. NIPLIF 5 10/18/42 USJ54675AA13
處分利益(或損失): 17,405.43 USD
4. SJNKI 5.325 03/28/73 USJ7620TAB73
處分利益(或損失): 59,397.46 USD
5. GRRIVH 0 01/25/22 ECB-XS1543666793
處分利益(或損失):-290,780 USD
9.交付或付款條件(含付款期間及金額)、契約限制條款及其他重要約定
事項:
交付或付款條件:款券同步交割
契約限制條款及其他重要約定事項:無
10.本次交易之決定方式、價格決定之參考依據及決策單位:
元大投資管理(開曼)有限公司董事會決議通過
11.取得或處分有價證券標的公司每股淨值:
不適用
12.迄目前為止,累積持有本交易證券(含本次交易)之數量、金額、持股
比例及權利受限情形(如質押情形):

13.迄目前為止,依「公開發行公司取得或處分資產處理準則」第三條所列
之有價證券投資(含本次交易)占公司最近期財務報表中總資產及歸屬
於母公司業主之權益之比例暨最近期財務報表中營運資金數額:
佔總資產:0.01%
佔歸屬於母公司業主之權益:0.06%
營運資金:新臺幣66,957,537,662元
14.經紀人及經紀費用:
不適用
15.取得或處分之具體目的或用途:
為配合元大投資管理(開曼)有限公司後續清算作業及業務銜接順利
16.本次交易表示異議董事之意見:

17.本次交易為關係人交易:是
18.董事會通過日期:
110年9月16日
19.監察人承認或審計委員會同意日期:
不適用
20.本次交易會計師出具非合理性意見:否
21.會計師事務所名稱:
賀鳴聯合會計師事務所
22.會計師姓名:
余良元會計師
23.會計師開業證書字號:
北市會證字第4105號
24.是否涉及營運模式變更:是
25.營運模式變更說明:
元大投資管理(開曼)有限公司後續將進行清算作業
26.過去一年及預計未來一年內與交易相對人交易情形:
不適用
27.資金來源:
不適用
28.其他敘明事項:
元大投資管理(開曼)有限公司清算一案已於110年8月5日獲台灣主管機關核准