證監會昨日(29日)向持牌法團發通函指出，該會於視察期間，有部分持牌法團在接受視察時妨礙其監管工作，包括試圖延遲或拒絕視察、故意提供不完整的回應，甚至隱瞞信息，亦有提交不合法、虛假或偽造文件的情況。證監會已向持牌法團發出通函，重申必須全面配合視察並履行法定責任。證監會強調，所有持牌法團有義務接受視察，應做好準備並及時回應證監會的要求，提供所需資料。證監會表示，若有人試圖阻撓視察工作，令證監會無法判斷某持牌法團是否遵守相關規例，證監會將毫不猶豫行使其權力，採取適當的監管措施。這些措施可能包括為持牌機構的牌照附加條件，或在必要情況下限制其業務及活動，例如禁止某些交易、暫停與新客戶建立業務關係，或限制財產處理。此外，證監會可能將相關事項轉交香港、中國內地或其他海外監管機構，視情況評估是否需要聯合採取監管行動。(ec/da)~阿思達克財經新聞網址: www.aastocks.com
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