九方智投控股(09636.HK)附屬收到上海證監局行政監管措施決定書阿思達克財經新聞 (2026-02-09 23:34:30)

九方智投控股(09636.HK)公布，2月9日，附屬上海九方雲智能存在違規行為，包括部分營銷宣傳內容存在誤導性、直播營銷內容存在虛假不實信息、合規管理和風險控制機制不健全及部分未在中國證券業協會登記為證券投資顧問的員工向投資者提供投資建議，違反《證券投資顧問業務暫行規定》，上海證監局對該附屬出具行政監管措施決定書，責令改正及自收到決定書之日起暫停新增客戶三個月，並立即開展全面整改工作。期間不得簽約新客戶、不得以「投資者教育」等名義變相開展投資諮詢業務，並應當每月向上海證監局提交書面整改報告。

公司高度重視決定書所指出的問題，針對有關問題已制定整改方案並立即全面推動落實，將以此次整改為契機完善內部控制，切實提高合規管理水平。(de/d)~

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