證監會程序覆檢委員會發表周年報告
證監會程序覆檢委員會的周年報告指，在2023至2024年度，一共覆檢了60宗個案，發現了4個共通議題，包括科技應用、優化程序、企業管治，以及與其他監管機構和執法機構合作。其中，在優化程序方面，委員會覆檢了24宗執法個案，處理時間由三個月至九年以上不等。除了一宗涉及法庭程序的個案外，其餘23宗個案的處理時間平均約為兩年零七個月。
委員會就一宗懷疑涉及內幕交易的個案提出意見，認為花費三年處理一宗簡單的執法個案需時過長，情況並不理想，並且削弱了證監會執法成果的阻嚇作用。證監表示，法規執行部已在市場失當行為組轄下成立快速調查小組，研究如何加快處理複雜程度較低的市場失當行為和內幕交易個案。證監會會繼續 設法簡化各種程序。
另外，委員會亦以一宗企業管治個案為例，某持牌法團存在內部監控缺失，若干擔任持牌人的員工亦有 失當行為，證監會對員工作出紀律處分，惟因為沒有足夠證據準確指出誰人應為法團的內部監控缺失負責，而沒有對持牌法團的高級管理層採取紀律處分或行政措施。委員會建議，如上述情況出現， 證監應考慮採取行政措施，例如向全體董事會或高級管理層發出勸諭信或警告信。(vc/u)
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阿思達克財經新聞
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