美證監對26間金融機構罰近4億美元 涉WhatsApp通訊調查
26間金融機構同意美國證券交易委員會(SEC)提出的合共約3.93億美元罰款，因SEC在進行有關WhatsApp通訊調查後，發現金融機構未能保留員工的電子通訊訊息，並且普遍存在長期使用未經批准通訊方式的情況。
SEC表示，Ameriprise Financial(AMP.US).、Edward D. Jones & Co.、LPL Financial(LPLA.US)及Raymond James Financial(RJF.US)將各付5,000萬美元，加拿大皇家銀行分支將支付4,500萬美元，而多倫多道明銀行、Truist Financial(TFC.US)及紐約梅隆銀行(BK.US)分支亦同意接受處罰。
一些大型銀行先前同意向SEC及美國商品期貨交易委員會(CFTC)支付數以十億計美元罰款，以結束對員工使用個人手機及WhatsApp的類似調查，因法規訂明金融機構必須監控及保存涉及其業務的通訊，以防止潛在的不當行為發生。(mn/da)~
阿思達克財經新聞
網址: www.aastocks.com
