華南香港涉違反打擊洗錢條例 遭罰款900萬元阿思達克財經新聞 (2024-04-19 16:43:56)

金管局公布，已根據《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》(香港法例第615章)完成對華南商業銀行香港分行的調查及紀律處分程序。金融管理專員對華南香港違反《打擊洗錢條例》處以900萬元罰款。

調查發現的管控問題涉及華南香港在2012年4月至2018年7月期間未有就某些客戶的交易，審查有關交易的背景及目的，並以書面方式列明其審查結果，以持續監察與這些客戶的業務關係。在該期間，華南香港亦未有設立及維持有效措施以履行《打擊洗錢條例》下持續監察與客戶的業務關係的責任。

此外，在2018年3月1日至7月9日期間，華南香港作為匯款機構，在多項匯出的跨境電傳轉帳中，沒有記錄收款人的姓名或名稱及/或在附隨有關電傳轉帳的信息內包括收款人的姓名或名稱。

金管局助理總裁(法規及打擊清洗黑錢)朱立翹表示，持續監察與客戶的業務關係，是認可機構偵測及舉報潛在洗錢活動的重要措施，對維護銀行體系穩健發揮重大作用。為此，認可機構應維持風險為本的政策及程序，就員工的職責提供清晰指引及充足培訓，定期更新風險評估及檢視交易監察系統是否充足及有效，並適當運用創新科技。(jl/cy)~

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