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北京證監局：對中金公司採取出具警示函行政監管措施阿思達克財經新聞 (2024-04-26 17:27:24)

中國證監會北京監管局表示，經調查後發現中金公司(03908.HK)的合規管理出現問題，包括聘用未取得從業資格的人員開展相關證券業務，以及多名員工曾存在買賣股票和借出個人證券賬戶的行為，公司對員工行為監測監控不到位，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法(2020年修訂)》第三條、第六條第四項的規定。

該局決定對中金公司採取出具警示函的行政監管措施，指公司應引以為戒，認真查找和整改問題，加強對從業人員行為管理，切實提升合規管理水平，杜絕此類問題再次發生。(vc/cy)~

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