證監會禁止姚偉程重投業界15年阿思達克財經新聞 (2024-11-06 16:31:17)

證監會公布，禁止創富行資產管理(香港)前負責人員姚偉程重投業界15年，認為他並非獲發牌的適當人選。

證監會指，上述紀律行動源於市場失當行為審裁處早前的一項裁決，指姚偉程作為創富行前負責人員，被審裁處裁定曾從事市場失當行為，原因是他就國藥科技股份(08156.HK)及量子思維(08050.HK)的股份進行虛假交易。他透過由創富行管理的對沖基金的經紀帳戶及其母親的經紀帳戶進行有關交易，令其母親的經紀帳戶獲利560萬元，損害了該對沖基金的利益。

證監會在決定上述處分時，已考慮到所有相關情況，包括姚偉程為了令其母親獲取非法收益而進行持續超過兩個月的操縱行為，屬嚴重及不誠實之舉；他違背了其客戶對他的信任和信心；以及必須向市場傳遞有力的阻嚇訊息，防止其他從業員日後作出類似行為。(vc/u)




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