證監會暫時吊銷中安證券前負責人員黃家正牌照四年阿思達克財經新聞 (2024-05-28 16:22:18)

證監會暫時吊銷中安證券前負責人員黃家正的牌照，為期四年，由2024年5月28日起至2028年5月27日止。

證監會在採取上述紀律行動前，已處分中安，原因是該公司在2019年11月25日至12月6日期間為一項股份配售擔任配售代理時犯有缺失。

證監會認為，中安的缺失是在黃家正的同意或縱容下發生的，或可歸因於黃家正作為中安的負責人員及高級管理層成員本身的疏忽。證監會亦發現，黃家正在處理該項股份配售時嚴重疏忽或罔顧後果地行事，及沒有確保中安維持適當的操守標準及遵守恰當的程序。

證監會的調查發現，中安作為中國大健康建設當時的大股東的配售代理，負責促使承配人認購中國大健康建設已發行股本總額的45%，但卻未有確保其在賣方的授權範圍內行事，亦未有充分保障賣方的資產。(ha/da)~

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