據統計年內逾30家內地券商收投行業務罰單阿思達克財經新聞 (2024-10-28 07:25:08)

據《第一財經》不完全統計，今年以來，已有超過30家券商因投行業務違規被中證監處罰或採取監管措施，收到超過60張罰單。

中證監早前通報今年證券公司投行業務內部控制及廉潔從業專項檢查情況。從檢查情況看，對違規問題多、情節嚴重的開源證券及中原証券(01375.HK)(601375.SH)採取暫停公司債券承銷業務六個月的行政監管措施，要求公司全面整改，切實吸取教訓；對11家公司視違規問題情節輕重分別採取監管談話、責令改正及出具警示函等行政監管措施，要求針對性解決盡調及內控短板問題。

同時，中證監還對43名直接責任人員及負有管理責任的人員分別採取監管談話、責令改正、出具警示函等行政監管措施。(ta/w)~

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