第44款
1.董事會、審計委員會或薪酬委員會之日期:114/02/19
2.董事會、審計委員會或薪酬委員會之議決事項(請輸入〝董事會〞或
〝審計委員會〞或〝薪酬委員會〞):董事會
3.表示反對或保留意見之獨立董事或審計委員會、薪酬委員會成員姓名及簡歷:
張振芳先生/國票金融控股(股)公司獨立董事
饒世湛先生/國票金融控股(股)公司獨立董事
陳淑娟女士/國票金融控股(股)公司獨立董事
4.表示反對或保留意見之議案:
本公司稽核處及法遵處已完成查證台灣證券交易所查核報告，證券子公司王祥文董事長
、張育綺總經理、王怡蘋總稽核及法遵主管李志維遭證交所裁處警告，違法失職事實明
確，但本案相關報告及後續處理狀況證券子公司並未呈報證券董事會知悉，證券高階管
理人員的內部懲處沒有迴避也沒有提董事會討論，本公司應立即檢視上述高階主管及專
業管理人員之適格性，研議相關配套措施，並於下次董事會提出報告。(臨時動議)
5.前揭獨立董事或審計委員會、薪酬委員會成員表示反對或保留之意見:
張振芳獨立董事、饒世湛獨立董事、陳淑娟獨立董事：保留意見
考量國票證券就台灣證券交易所裁罰案已進行申復，目前結果未明確，現階段對本臨時
動議案持保留意見。
陳獨立董事惟龍：棄權。
係委託出席，就臨時動議未及表示意見。
6.因應措施:無。
7.其他應敘明事項:本案經主席裁示進行舉手表決，舉手贊成董事2位(陳冠舟董事、
陳冠如董事)，其餘董事反對或保留，本案未通過。
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