第44款
1.董事會、審計委員會或薪酬委員會之日期:114/03/28
2.董事會、審計委員會或薪酬委員會之議決事項(請輸入〝董事會〞或
〝審計委員會〞或〝薪酬委員會〞):董事會
3.表示反對或保留意見之獨立董事或審計委員會、薪酬委員會成員姓名及簡歷:
陳學彥先生/國票綜合證券(股)公司獨立董事
劉江抱先生/國票綜合證券(股)公司獨立董事
4.表示反對或保留意見之議案:
依證交所及金控稽核處查核結果：陳帝生於107年任職本公司時兼任
桓鼎-KY董事未依規定申請；111年本公司就桓鼎-KY接案會議違反規
定，未揭露陳帝生顧問同時為桓鼎-KY董事；陳帝生自108年至113年
於本公司資本市場部主導業務、簽署公文，並將自身擔任董事的桓
鼎-KY引介為本公司客戶並受領本公司顧問費及獎金。以上事實王祥
文董事長及張育綺總經理於112年及113年陳帝生顧問續聘案中均加以
隱匿，誤導全體董事持續作成續聘決定，本席建請，應由董事會及審
計委員會以專案全面檢視經營團隊隱匿行為之責任歸屬，還原董事會
應有之決策權責，保障全體董事免受或降低潛在法律及道德風險，以
共同維護公司治理之正當性，請提請 核議。
5.前揭獨立董事或審計委員會、薪酬委員會成員表示反對或保留之意見:
陳學彥獨立董事：保留意見。
劉江抱獨立董事：表示反對，無意見。
6.因應措施:無
7.其他應敘明事項:
本案經主席徵詢出席董事全體表決，表決結果3席董事贊成，未超過
現場出席董事15席之半數，本案表決未通過。
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