證券經理人代客戶保管印鑑存摺 金管會罰停職2個月中央社記者謝方?台北8日電 (2024-11-08 19:25:29)

凱基證券因陳姓經理人代客戶保管印鑑及存摺、代理他人交割有價證券且有與客戶進行借貸款項媒介等情事，凱基證今天遭金管會開罰新台幣48萬元、該經理人遭停止2個月業務執行。

金管會證期局今天公布，證交所今年5月2日及3日對凱基證券苗栗分公司進行查核，發現陳姓經理人於2022年11月9日代客戶保管印鑑及存摺、代理他人交割有價證券且於2022年11月8日至12月8日間與客戶有進行借貸款項媒介等情事。

證期局指出，依行為時證交法規定，決議處凱基證48萬元罰鍰，並命令凱基證停止陳姓經理人2個月業務執行。

證券商負責人與業務人員管理規則明定，券商負責人及業務人員不得與客戶有借貸款項、有價證券或進行借貸款項、有價證券媒介情事，不得挪用或代客戶保管有價證券、款項、印鑑或存摺，也不得代理他人開戶、申購、買賣或交割有價證券。