長雄證券前負責人張健因保薦人缺失而被吊銷牌照9個月阿思達克財經新聞 (2024-09-23 17:39:19)

證監會因長雄證券前負責人員兼董事張健違反證監會《操守準則》及《保薦人指引》而暫時吊銷他的牌照，為期九個月，由2024年9月17日起至2025年6月16日止。

證監會指，在2016年至2018年期間，張健是保薦人主要人員，負責監督由長雄作為保薦人的某項上市申請的執行工作。證監會發現，張沒有履行其作為長雄保薦人主要人員、負責人員兼高級管理人員的職責，即沒有以適當的技能、小心審慎和勤勉盡責的態度處理有關的上市申請、勤勉盡責地監督其下屬執行長雄的保薦人工作，以及確保長雄維持適當的操守標準。

證監會稱，在釐定上述處分時，已考慮到張健在解決證監會提出的關注事項方面表現合作，以及他過往並無遭到證監會紀律處分的紀錄。(vc/da)~

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