金管局宣布已經根據《打擊洗錢條例》）完成對富邦香港的調查及相關的紀律處分程序。金融管理專員對富邦香港違反《打擊洗錢條例》處以400萬元罰款。
金管局發現在2019年4月至2022年7月期間，富邦香港未能設立及維持有效的程序，以持續監察與客戶的業務關係。具體而言，富邦香港缺乏有效的程序，以管理系統變更、跟進交易警示出現大幅減少的情況，以及定期檢視其交易監察系統覆蓋的交易範圍。富邦香港亦沒有對為客戶執行的交易進行適當的審查，而且在發生觸發事件時沒有進行客戶盡職審查的更新覆核。
在決定上述的紀律處分行動時，金融管理專員已經考慮所有有關情況及因素，包括：調查結果的嚴重性；需要向富邦香港及業界傳遞明確的阻嚇訊息，以表明有效的程序在應對洗錢及恐怖分子資金籌集風險方面的重要性；富邦香港向金管局報告其交易監察缺失，並且在金管局調查及執法程序中表現合作；富邦香港已經就發現的交易監察缺失及相關的管控不足之處採取補救措施；及富邦香港過往並無遭受紀律處分的紀錄。
金管局助理總裁(法規及打擊清洗黑錢)陳景宏表示，《打擊洗錢條例》規定銀行建立有效的程序持續監察與客戶的業務關係，以及早偵測潛在的洗錢及恐怖分子資金籌集活動。當對現有的監察系統進行變更時，銀行管理層應確保監察範圍覆蓋所有相關交易，並且及時跟進識別到的不足之處。
(ha/da)~
阿思達克財經新聞
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