證監會暫時吊銷元大證券前代表的牌照26個月阿思達克財經新聞 (2024-11-20 16:35:55)

證監會公布，暫時吊銷元大證券(元大)前持牌代表王賢棠的牌照，為期26個月，由即日起至2027年1月19日止。

證監會的調查發現，王賢棠在元大不知情及未經元大同意的情況下，與某客戶就委託交易服務私下訂立了利潤分享協議。作為協議的一部分，他有權獲得為客戶投資所產生的年度利潤的10%。王賢棠此舉屬不誠實的行為，違反了《操守準則》。

證監會亦發現，在2019年10月至2022年4月期間，王賢棠在元大以外的經紀行持有個人投資帳戶。他透過該帳戶進行了十宗認股權證交易，交易總額超過35萬元。然而，他沒有向元大披露有關該帳戶及該等交易的事宜。他透過規避元大的僱員交易政策，妨礙了元大監察其個人交易活動。

此外，王賢棠曾就其個人帳戶及交易向證監會作出虛假及不誠實的陳述。(vc/u)


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