證監會終止對長江證券融資不得出任保薦人的處分阿思達克財經新聞 (2024-08-19 17:30:40)

證監會公布，終止對長江證券融資作出暫時不得為在聯交所的上市申請擔任保薦人的處分。

證監會去年8月暫時吊銷容許長江證券融資擔任保薦人的牌照，因為公司在2015年9月至2017年12月期間出任所提交的六宗上市申請之保薦人時沒有履行其責任而針對它所採取的其中一項紀律行動。而按照與證監會的協定，長江證券融資委聘並與獨立檢討機構合作，檢討有關其進行保薦人業務的政策、程序及常規。

該檢討機構分兩個階段對長江證券融資經營保薦人業務的程序進行為期九個月的檢討。第一階段涉及檢視長江證券融資現時的內部系統和監控措施，鑑定其保薦人工作的紀錄，以及評估其在三宗上市申請中的保薦人工作，以確定其現時的政策和程序是否足夠及是否曾出現任何違規情況。

在完成第一階段的檢討後，該檢討機構就長江證券融資的內部系統和監控措施提出了建議。其後，該檢討機構在第二階段的檢討中確認長江證券融資已實施有關建議。

在決定終止對長江證券融資作出暫時不得擔任保薦人的處分時，證監會已評估該檢討機構對長江證券融資的檢討結果，包括支持其檢討結果的相關文件。證監會亦信納長江證券融資已設有清晰的規定及程序，讓職員了解及得以恰當地履行他們的職責，並具備足夠的系統、監控措施、政策及程序，使適用於長江證券融資保薦人業務的所有香港法律及監管規定獲得遵循。(vc/u)


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