證監會禁止前高盛交易員鄭仲昇重投業界六個月阿思達克財經新聞 (2024-09-23 17:34:17)

證監會禁止高盛前交易員鄭仲昇重投業界六個月，由上周五(20日)起至2025年3月19日止。

證監會的調查發現，鄭仲昇於2020年8月24日為客戶買入公司X股份時，發出錯誤的交易指示。他在系統內誤把223.2萬股輸入為23.2萬股，導致在執行客戶的交易指示時少買200萬股。同日收市後，鄭仲昇獲提醒有關交易執行錯誤，但卻在四日後才向高盛管理層及合規部匯報此事。

證監會發現，鄭在試圖透過不同方式糾正交易執行錯誤時，曾以不誠實的手法將之隱瞞。當中包括安排利便交易以買入尚欠的200萬股股份，藉以滿足客戶的交易指示；向參與執行利便交易的高盛同事作出失實陳述，聲稱他已就有關交易取得客戶的同意，但事實卻非如此；以及向客戶的帳戶記入原有交易的較低價格，而非利便交易的較高價格，令高盛更難偵測到有關錯誤。

證監會認為鄭的行為違反了《操守準則》，而他並非獲發牌的適當人選。(vc/u)




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