UBS因錯誤分類專業投資者遭證監會譴責及罰款800萬阿思達克財經新聞 (2025-10-20 16:59:18)

證監會對UBS AG(UBS)作出譴責，並處以罰款800萬元，原因是UBS的內部系統及監控措施存在缺失，導致其在逾十二年間未能確保對客戶的專業投資者身分作出準確分類。

證監會的調查發現，在2009年至2022年7月期間，UBS使用自動化程序來核實其客戶的專業投資者身分，而該程序是基於UBS對《證券及期貨(專業投資者)規則》下適用於若干類別聯權共有帳戶持有人的投資組合最低要求的錯誤解讀。

因此，UBS將若干聯權共有帳戶錯誤地分類為專業投資者帳戶，而事實上這些帳戶應被分類為非專業投資者帳戶。

證監會認為，UBS沒有以適當的技能和小心審慎的態度行事，亦沒有設立有效的系統及監控措施，來確保對客戶的專業投資者身分作出準確的分類和遵守適用的監管規定。(su/da)~

阿思達克財經新聞
網址: www.aastocks.com