證監會譴責群益期貨(香港)違反監管規定 罰款495萬元阿思達克財經新聞 (2024-10-09 16:44:50)

證監會譴責群益期貨(香港)有限公司，指該公司在2017年1月至2018年12月期間沒有遵從打擊洗錢及恐怖分子資金籌集規定及其他監管規定，處以罰款495萬元。

證監會的調查發現，群益在關鍵時間內沒有對100名客戶用以發出交易指示的客戶自設系統進行任何盡職審查，以致未能妥善評估並管理與其客戶使用該等客戶自設系統相關的洗錢及恐怖分子資金籌集風險和其他風險。

此外，證監會識別到存入五名客戶的帳戶內的款項與其所聲明的財政狀況並不相稱，由於群益沒有維持有效的監察系統，故未能偵測及評估有關存款並進行適當的查詢，也未能妥善處理相關的洗錢及恐怖分子資金籌集風險。

證監會認為，群益的系統及監控措施不足及成效不彰，且該公司沒有確保《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》、《打擊洗錢指引》和《操守準則》獲得遵從。(gc/da)~

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